Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde hat eine Geldstrafe von 1,1 Millionen Euro gegen S&P Global Ratings Europe wegen Mängeln bei der Veröffentlichung von Ratings verhängt.
Aufgrund von Mängeln in den internen Kontrollmechanismen veröffentlichte S&P Ratings von Schuldtiteln bevor die Emittenten diese ausgegeben hatten und die Märkte über die Emission informiert wurden, stellte der Regulator fest.
– Die heutige Maßnahme gegen S&P unterstreicht, wie wichtig es für die ESMA ist, dass Ratingagenturen ihren Verpflichtungen nachkommen, den Markt rechtzeitig über Ratings zu informieren – erklärte Verena Ross, Vorsitzende der ESMA, und fügte hinzu, dass die Veröffentlichung eines Ratings vor der Emission der bewerteten Wertpapiere dem Emittenten, den Investoren und der ordnungsgemäßen Funktionsweise der Finanzmärkte schaden kann.
Die ESMA stellte fest, dass S&P zwischen dem 5. Juni 2019 und dem 8. September 2021 vorzeitig Ratings für sechs Emittenten veröffentlicht hat, was zu einer Geldstrafe von 825.000 Euro gegen die Agentur führte.
Sie entdeckten auch, dass S&P im Zeitraum von 2019 bis 2021 in sechs Fällen Ratings von seinen öffentlichen Plattformen ohne Erklärung entfernt hat, was eine zusätzliche Geldstrafe von 210.000 Euro nach sich zog.
Die Agentur versäumte es außerdem, sicherzustellen, dass die Informationen über einen Emittenten von Schuldtiteln, die der ESMA zur Veröffentlichung auf der Europäischen Ratings-Plattform (ERP) bereitgestellt wurden, genau und aktuell waren, was zu einer Geldstrafe von 75.000 Euro führte.
S&P kann die Entscheidung bei den Berufungsausschüssen der europäischen Aufsichtsbehörden anfechten, kündigte die ESMA an.
